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4 月20日，证监会暗示，监管部门将高度关注蕴含证券评级机构在内的各类证券中介机构及其从业人员的诚信问题，对恶意造假、严沉不尽责等失信行为将端庄查 处，并查究直接责任人和负有责任的公司高级治理人员的责任，净化市场环境。同时，将持续加强证券评级业务监管，督促证券评级机构遵守业务规范，美满质量控 造，提高服务本钱市场的能力。

《证券日报》记者相识到，前期，证监会组织发展了证券评级机构现场查抄。查抄中发现部吩炖级机构的个别评级项目别离在评级一致性、尽职调查、跟踪评级及评级信息披露等六个方面存在问题。

一是对统一类对象评级未选取一致的评级尺度和工作法式，或者证券评级过程中现实使用的评级步骤、模型与其披露的评级步骤、模型不一致。

二是未进行尽职调查或未按划定进行尽职调查。初次评级及跟踪评级项目尽职调查流于大局，不切合勤勉尽责的根基要求。

三是评级委员会未按划定要求和业务流程对初评汇报进行评审、决定和确定信誉级别。未成立复评造度或未按划定发展复评工作。

四是未按划定勤勉尽责地发展跟踪评级。未按划定进行不定期跟踪评级，或者跟踪评级项目业务流程过于单一，短缺三级审核、内部复核等工作环节。

五是评级信息披露不规范。如委托人另行委托其他证券评级机构出具评级汇报的，未按划定颁布正式出具的评级汇报;跟踪评级未明确注明信誉评级调整的重要理由等。

六是未按要求进行证券评级业务档案治理。

证监会介绍，在统一复核2015年现场查抄发现问题的基础上，凭据《证券市场资信评级业务治理暂行法子》，确定对存在以下9类行为的证券评级机构及其责任人员，采取行政监管措施：

证 券评级机构对统一类对象评级未选取一致的评级尺度和工作法式;证券评级过程中使用的评级步骤、模型与其披露的评级步骤、模型不一致;未进行尽职调查或未按 划定进行尽职调查;评级委员会未按划定要求和业务流程进行评审、决定和确定信誉级别;未按划定发展复评工作;未按划定勤勉尽责地发展跟踪评级;未按划定及 时出具定期或者不定期跟踪评级汇报;原受托证券评级机构未按划定颁布未被刊行人选取的评级了局;未按要求进行证券评级业务档案治理或业务档案不齐全等。

证 监会暗示，上述行为别离违反了《证券市场资信评级业务治理暂行法子》第四条、第五条、第十五条、第十六条、第十九条、第二十条、第二十三条的划定。凭据 《证券市场资信评级业务治理暂行法子》第三十二条的划定，各有关证监局别离对存在问题的证券评级机构采取了出具监管警示函、对责任人进行监管发言等行政监 管措施。